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为了引导证券公司规范开展证券经纪业务,进一步提升证券公司经纪业务管理水平,中国证券业协会(以下简称“协会”)在广泛征求行业意见的基础上,于6月9日正式发布《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》等两项自律规则(以下分别简称《实施细则》《资金账户管理规则》)及《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》配套文件。
《实施细则》围绕证券经纪业务内涵,从细化投资者身份识别要求、完善客户回访、明确经纪业务营销活动规范、加强自律管理等方面作出规定,进一步细化证券公司从事证券经纪业务的职责,助力证券公司规范开展证券经纪业务,保护投资者合法权益,营造健康的资本市场环境。
《资金账户管理规则》要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿,保护投资者合法权益,推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心,持续助推行业高质量发展。(总台央视记者 沙千)
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